2012年，基金会继续实行项目规范化、专业化管理，对各项目进行深入思考与资源整合，通过外部合作实现执行方式的新改变。2011年底，基金会确定了2012年度主要工作方向：建设学习型基金会；内外管理全面规范；加强信息公示。
下边，就项目工作、财务工作、内部管理及外联工作、目前存在问题及解决方案、2013年度工作规划（包括总体思路、工作重点、面临问题与解决方案）等五个方面工作做全面的梳理和总结：
一 项目工作
（一）2012年慈善项目数据汇总
1．2012年慈弘各主要项目在青海、四川、云南三省区推广，并完成了甘肃片区的前期调研。截止到2012年12月，慈弘助学点规模达到63所，乡村小学项目点超过300所。本年度基金会落实慈善项目180个，项目受益人次总计114158人，截止到2012年12月，慈弘慈善项目累计惠及人数达到182714人。
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序号
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项目名称
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项目数量
|
开展学校或机构
|
受益人(名)
|
善款支出（元）
|
|
1
|
慈弘图书角
|
28
|
28
|
38550
|
963830.18
|
|
2
|
一对一学费资助
|
3
|
3
|
259
|
194640.00
|
|
3
|
孤儿单亲资助（含北京希望之家孤儿救助）
|
3
|
3
|
58
|
52598.00
|
|
4
|
尘肺病农民工子女一对一资助
|
1
|
1
|
86
|
64500.00
|
|
5
|
每天增加一顿饭
|
6
|
6
|
756
|
226810.50
|
|
6
|
慈弘奖学金
|
35
|
35
|
1762
|
144062.32
|
|
7
|
冬季温暖
|
17
|
17
|
1414
|
217738.80
|
|
8
|
爱心字典
|
12
|
12
|
2947
|
32858.39
|
|
9
|
经典颂读
|
59
|
59
|
34600
|
127740.00
|
|
10
|
微机教室
|
3
|
3
|
1953
|
55884.57
|
|
11
|
中科院老科学家科普讲座
|
9（63场次）
|
9
|
31500
|
0
|
|
12
|
涞源水灾员工救助
|
1
|
1
|
53
|
512101.00
|
|
13
|
慈润爱心基金
|
1
|
1
|
100
|
49950.00
|
|
14
|
西部文化建设项目
|
1
|
1
|
|
937000.00
|
|
15
|
丰润二中教师激励基金
|
1
|
1
|
120
|
100000.00
|
|
总 计
|
180
|
180
|
114158
|
3679713.76
|
（二）项目管理
2012年，基金会落实慈善项目较上一年度大幅增加，公益项目主线依旧秉承“以图书角项目为主线，开设助学点，以一对一助学、慈弘奖学金、科普讲座为深化，以爱心字典、冬季温暖为辐射”的项目落实思路，充分调动各方资源参与到项目落实中。在项目执行的每一个环节流程，都力图保证严谨、公开、透明。
随着新开助学点的逐年增加，后续深化项目的跟进，在项目管理上，对基金会的项目管理提出了更高的要求。
1． 项目实施管理
l 项目部落实了项目痕迹管理流程。每一个慈善项目执行的全部过程均严格记录、存档，网上公示。
l 在流程管理上，实行了项目责任人制，加强了对项目执行的各个环节的管控。
l 继续强化片区负责人制，在项目总监的统筹安排管理下，各个片区由片区负责人落实项目。与项目负责人形成双重的立体管理，确保项目落实的扎实到位。
l 在项目验收上，实行异地验收方式。
2． 完善了项目管理制度建设
2012年，基金会在原有的项目基本制度及执行规范、流程文件的基础之上，制定了各大项目执行手册、义工培训手册、专项基金管理办法等相关制度文件，在制度建设上，确保基金会项目工作更加严谨合规。
二 财务工作
(一) 项目收支情况
1．项目财务收支总况
l 项目收入共计：4620657.85元
l 项目支出共计：3679713.76元
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项 目
|
所占比例
|
|
慈弘图书角项目
|
32%
|
|
慈弘一对一助学项目
|
慈弘一对一助学
|
5%
|
|
慈弘孤儿单亲
|
1%
|
|
慈弘每天增加一顿饭
|
6%
|
|
大爱慈弘一对一助学
|
2%
|
|
慈弘奖学金项目
|
4%
|
|
冬季温暖项目
|
5%
|
|
爱心字典项目
|
0.8%
|
|
经典诵读项目
|
3%
|
|
慈弘计算机教室项目
|
0.2%
|
|
涞源救灾项目
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13%
|
|
慈润爱心社
|
1%
|
|
西部文化建设
|
24%
|
|
丰润二中教师激励基金
|
3%
|
2．项目收入
截止到2012年12月31日，慈弘项目收入来源分别为以下两类：
l 社会公司、机构捐赠：2806457.00元
l 社会个人捐赠：1814200.85
3.2012年度公益支出与2011年度公益支出对比
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慈弘图书角
|
一对一助学
|
慈弘奖学金
|
冬季温暖
|
爱心字典
|
经典颂读
|
微机教室
|
涞源水灾
|
慈润爱心基金
|
西部文化建设
|
丰润二中教师基金
|
|
2011年度支出
|
1008089.68
|
655150
|
118800
|
95163.83
|
90755.78
|
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
|
2012年度支出
|
963830.18
|
538548.5
|
144062.32
|
217738.8
|
32858.39
|
127740
|
55884.57
|
512101
|
49950
|
937000
|
100000
|
|
增长率
|
-4.39%
|
-17.80%
|
21.26%
|
128.80%
|
-63.79%
|
|
|
|
|
|
|
其中，其他项目指：西部文化建设项目及10万元丰润二中教师激励基金。
（二）行政财务收支总况
2012年行政收入共计：26696.37元
l 利息收入：基金会三个账户的银行存款利息，全年共计：6012.54
l 理财收入：全年基金会银行及理财，全年共计：20683.83
3月28日 工商银行对公理财 收益：5293.15
9月19日 工商银行对公理财 收益：2082.19
10月29日 平安信托基金 收益：13308.49
2012年度行政支出共计：28940.87元
平均每月行政支出：2411.74元（详见每月财务公示报）
行政支出类型：银行业务款、审计费、会计劳务费、年检报告晚报公告费、购买捐赠收据、邮寄费、交通费、基金会办公用品、无线网卡费等。
（三）加强财务管理
1．进一步完善财务制度
l 制定项目与财务工作相结合的SOP流程，详细分解项目进行中的每一步财务工作，定人定时定责，高效有序。
l 进一步完善财务付款规范，并针对项目中出现的退捐、改捐情况，制定相应的处理办法与流程。
2．原始基金的保值
l 2012年度分别购入工商银行、平安信托的理财产品，全年理财收入为20683.83，基本支付了基金会日常行政办公开支。
3．迅速的财务反馈
l 每月10日以前，慈弘上一个月的财务收支情况会以表格形式完全公示在慈弘官网财务公示版块。公示信息包括基金会上个月收支款时间、用途、金额、收款中的捐款人姓名、捐款项目、捐助人数等信息。
4．厉行节俭，有效控制开支。数据详见上一部分。
三 内部管理及外联工作
（一）继续加强内部专业化规范管理
1．继续加强项目规范化管理与信息公示
l 基金会今年继续加强对项目的专业化、精细化管理，每个项目均编制详细的项目管理手册，包含项目主旨、理想标准、执行细则、考核标准等，并编制相应的SOP管理流程。
l 同时，进一步规范项目痕迹管理，制定档案管理细则，对存档文件的范围、内容、留存方式、借用方式都做详细规定。
l 2012年，由于出色的内部管理，基金会于今年获得2012年度中国非公募基金会发展论坛组委会提名奖。
2．继续加强信息公示，在今年全面形成完整的信息公示体系。包含：方案公开、采购公开、募款公开、发放公开、财务公示、审计公示等环节，结合每月的财务公示，进行全面公开。这也是慈弘的信息公开区别于其他基金会的特色之一。
（二）外联工作
2012年，基金会的外联工作主要分为三大块：第一，加强与政府、地方执行NPO的沟通与联系，逐步扩展基金项目执行的新方式。第二，适度开展对外宣传，树立社会口碑。第三，加强与捐助人的联系。
1．发展与地方执行组织的有效协作，实现项目执行方式新改变
2012年度，基金会新增大爱慈弘、经典诵读等新项目，并开设四川、云南两省三区助学点，青海省项目继续推进，整体项目规模较2011年扩大近一倍。随着项目的细化与专业化，每名工作人员承担的工作量也成倍增加。在基金会不增加人员编制的情况下，解决专职人员有限与工作量与日俱增之间的矛盾，成为基金会长远发展需要解决的首要问题。
因此，经过调研、借鉴与内部办公会讨论，创建一个公益平台，通过与本土兄弟组织、草根NPO的合作，达到项目的有理执行，实现资源的有效整合，并节省基金会各项执行成本。
范例：
l 与“麦田计划”合作，四川大凉山地区图书角项目。
2012年，基金会经考察与办公会讨论，在四川省凉山州会理县三所中学开设慈弘图书角项目。经过考察、比较，并与麦田计划决策圈接触、商讨后，基金会选择麦田计划凉山团队作为凉山地区图书角项目的执行伙伴。
（1）基金会节省项目执行的时间、人力、费用成本；
（2）充分调动本土草根组织在当地的资源，图书角项目在当地获得较大知名度与影响，纳入政府教育部门与团委重点项目之一，会理电视台对图书角项目进行全程报道。
（3）项目获得持续后期反馈，并不断改进。
l 与全国性公益活动“大爱清尘”联合发起、与云南省水富县民政局共同执行“大爱慈弘”尘肺病家庭学生学费资助项目。
（1）第一批次“大爱慈弘”项目于云南省昭通市水富县开展。
（2）执行方式：水富县民政局提供学生初始资料——“大爱清尘”志愿者团队进行100%入户家访，进行信息核实与补充——基金会负责资料审核与抽查——进行项目立项——基金会、“大爱清尘”志愿者团队、民政局代表三方共同发放——民政局负责后期反馈。
（3）执行过程中，水富县民政局一直提供政府支持，水富县电视台与报社对助学活动进行报道。
2．拓展外部机构合作，深化、延伸已有项目
l 与新浪公益频道持续合作，双方在慈弘图书角项目、冬季温暖项目上保持良好合作模式。
(1) 新浪扬帆计划作为慈弘图书角项目的深化，已经落实了所乡村中小学，直接受益学生人。
(2) 新浪公益频道借助其公募平台，与慈弘共同发起冬季温暖项目。先后为青海囊谦县、云南水富县的8所乡村小学募集善款采购冬衣。经过今年8所乡村小学冬季温暖项目的顺利落实，2013年，双方将进一步加强合作。
l 与中科院老科学家科普演讲团合作，在西部慈弘助学点开展老科学家科普讲座项目，31000名西部乡村学子直接受益。
2012年，基金会与中科院老科学家科普演讲团共同合作，在青海省开展63场科普讲座，惠及学生31000名。目前，双方达成2013年合作共识，在青海、四川、甘肃等慈弘助学片区讲座120场，受益学生将达到6万人。
l 与青岛慈润爱心社合作，设立慈润爱心基金
2012年，基金会与青岛市慈善机构慈润爱心社合作，在基金会下设慈润爱心专项基金，进行专项公益活动，并在财务上进行专项审计。目前，慈润爱心专项基金发起艾滋病防治活动，为150名艾滋病人提供免费诊疗与药物。
与北京市莆田商会、美中贸易发展协会继续合作助学项目。2012年，两个商会组织共32名慈善捐助人参与慈弘助学项目。
参与高尔夫锦标赛晚宴慈善活动。
2012年，基金会应东铭国际体育发展有限公司邀请，在2012年职业高尔夫锦标赛欢迎晚宴上进行慈善宣讲。目前，基金会与东铭公司共同协商，在2013年度进行全面合作，在2013年7场职业赛及各场教练赛中增设慈善环节，合作方式正在协商当中。
3． 加强与政府沟通与协作。
在项目执行上与政府保持沟通，使政府主管部门参与到慈弘项目执行与落实中，增强了助学所在地政府对慈弘及慈弘项目的了解与认可，在项目执行上给予了充分的帮助和支持，同时节约了人力及时间成本。达到双赢。
青海片区，经典诵读、爱心字典项目得到各地教育局的组织和参与。
甘肃片区，白银市政府、白银市教育局为慈弘图书角项目推荐贫困山区学校的第一手资料，并配合慈弘的实地调研。
四川大凉山片区，会理县政府及团委积极参与到慈弘图书角项目及老科学家科普讲座项目中。为项目的执行落实打下坚实基础
4．维护、拓展媒体关系，参与外部活动，扩大基金会社会影响
l 与民政部中民慈善捐助信息中心保持良好沟通。2012年，基金会与中民中心一直保持良好沟通，并将基金会严谨的管理流程、透明的信息公开持续进行反馈，在2012年出版的《2011年度中国基金会发展报告》（中国慈善蓝皮书）中，慈弘的信息公示作为信息公开范本，并为民政部信息公开体系V2.6提供理论与数据支持。
l 与《第一财经周刊》公益栏目、《公益时报》、《北京青年报》公益版、《社会创业家》杂志社等保持联系，对慈弘常规项目信息进行定期报道，对慈弘涞源救灾等机动项目进行专门报道。
l 参与“大爱成都”国际音乐节，扩大慈弘社会影响。
三 目前存在的问题及解决方案
问题1、项目地区执行水平不齐，缺乏统一标准与流程
l 解决方案：（1）以项目为单位，除了原有的项目执行流程及规范、项目立项书外，制作简明、完整、严谨的项目说明书，包含项目精神内涵、执行流程、验收标准及考核机制、成功范例等。
（2）规范项目执行要求及工作人员工作细则。明确各阶段应完成的工作，如项目调研前期应向学校校长、助学联系人发放宣传册，对基金会情况、项目要求做清晰讲解；项目落地前必须对校长、助学联系人、班级管理员讲解项目执行要求，要求必须将每个环节分解到细节进行讲解等。
（3）基金会内部加强信息交换与沟通，每半个月进行一次工作交流会，分享经验，发表各自对负责工作的反思及想法。
（4）基金会主动进行与政府的沟通合作。建立良好的合作关系。在项目执行之前，与当地政府及教育主管方进行充分沟通，全面了解当地学校的各项情况。并获得当地教育主管部门的在支持与配合。
问题2. 基金会人力不足。
l 解决方案：
（1）在项目执行方式上进行转变。未来基金会的项目执行，在有条件的地区，依托当地NPO组织进行落实及执行。
（2）加强与政府的合作。在有条的区域，依托政府的教育主管部门，进行项目的落实。
问题3.基金会人员的职业素质及管理能力有待进一步提高
一个机构的发展应以人为本，机构为员工发展提供支持，员工得到提升后反哺机构，形成人与机构共同发展的良性循环。
l 目前慈弘存在问题：
（1） 工作人员数量不足，与日益增长的工作量间存在矛盾；
（2） 人才储备不足，且无人员流失后的候补人选和应急机制；
（3） 项目管理方面急需工作人员技能快速提升。
l 解决方案：
1、针对人员不足，加强志愿者。
2、针对人员储备不足，加强工作人员间业务交流与配合程度，对项目进行交叉管理。
3、针对高技术含量人才缺乏：
l 明确岗位职责与考核晋升机制，能者胜任；
l 为员工提供培训机会，调动员工自我成长积极性；
l 调动社会人士的参与性，引入具备专业素养与资源的人士担任慈弘专项顾问。
五 2013年度工作规划
(一) 总体思路
1. 实现基金会从执行型机构到开放式社会公益平台的转变。
2. 加大外宣力度。
3. 加强信息公示，完善项目管理。
(二) 重点工作
项目工作
1． 继续加强慈弘图书角项目的落实及深化，做好中科院老科学家科普讲座，落实好与新浪网的全面合作。
2． 严格依据项目执行手册落实项目，深化项目管理。
3． 重点开拓甘肃、四川助学片区。
4． 增加与政府机构及地方执行团队、义工组织合作，共同落实项目。
内部管理及行政外联：
1. 内部管理：从执行型向平台型转变，实行借力使力的项目执行模式。
2. 项目规范化：进一步完善项目管理规范，各项目形成有机配合体系；加强信息公示。
3. 加强人员储备，促进员工发展。
5. 完成基金会首次评估定级工作。
杏霖基金会
2012年12月17日